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usdt钱包支付(www.caibao.it):洞察|内部控制存在缺陷 中国国际期货苏州营业部遭责令矫正

  克日,江苏证监局公布了一则责令矫正的羁系措施决议书,中国国际期货(博客,微博)苏州营业部因在现场检查中被发现多项违规遭责令矫正。

  决议书显示,江苏证监局凭据《期货买卖治理条例》(国务院令第676号)第四十七条、《期货公司监视治理办法》(证监会令第155号)第一百零六条的划定中国国际期货苏州营业部开展了现场检查。

  经查,江苏证监局发现中国国际期货苏州营业部存在以下行为:

  一是未对现实控制关系账户举行治理;二是违反公司划定为自然人提供外接系统服务

  上述情况反映出该营业部未有用执行相关营业规则,内部控制存在缺陷,违反《期货公司监视治理办法》(证监会令第155号)第五十六条和第六十二条的划定。

  因此凭据《期货公司监视治理办法》(证监会令第155号)第一百零九条,江苏证监局决议对其接纳责令矫正的行政羁系措施。

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  《期货公司监视治理办法》第五十六条显示,期货公司应当确立并有用执行风险治理、内部控制、期货保证金存管等营业制度和流程,有用隔离差别营业之间的风险,确保客户资产平安和买卖平安。

  《期货公司监视治理办法》第六十二条划定,客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具正当有用的单元、小我私家身份证实或者其他证实质料,如实提供相关信息和质料,答应资金来源正当,对拟开立的账户与其他账户存在现实控制关系的,应当在开户时向期货公司披露。

  期货公司应当实时向期货买卖所、期货保证金平安存管监控机构讲述。期货公司应当充实见告客户有关现实控制关系账户治理的划定,对客户现实控制关系账户的申报和调换举行治理。

  《期货公司监视治理办法》第一百零九条划定,期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级治理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关划定的,中国证监会及其派出机构可以对其接纳羁系谈话、责令矫正、出具警示函等羁系措施。

  官网显示,中国国际期货股份有限公司成立于1992年12月28日,主营商品期货、金融期货、期货投资咨询、资产治理营业及基金销售营业,为中国证监会批准介入境外期货经纪营业试点筹备工作企业,是中国连续引领行业生长的期货龙头企业之一。公司注册资本金已达到10亿元,总部位于北京市朝阳区,下设24家分支机构

  天眼查显示,中国国际期货排名前三的大股东分别为中期团体有限公司,持股比例50.07%;中国中期(000996,股吧)投资股份有限公司,持股比例15.61%;四川隆宝商贸有限公司,持股比例4.99%。

  据中国中期公布的2020年上半年报显示,中国国际期货2020年上半年实现营业收入99,743,325.65元,同比下降9.74% ;实现净利润28,510,278.75元,同比下降0.64%。

(责任编辑:陈状 )
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