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黑龙江电视台:ASIC克制一名霍巴特市照料提供金融服务5年

  外汇天眼APP讯 : 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前克制一名霍巴特市的金融照料戴维•霍顿(David Horton)在5年内提供金融服务。

  ASIC发现,只管Horton先生是Meritum Financial Group Pty Ltd(Meritum)的授权代表,但他未能提供相符其客户最大利益的适当财政建议,并没有保留适当的纪录。ASIC还发现,Horton先生不具备提供金融服务的能力,也没有经由充实的培训。

  Horton先生向许多客户提供了不适当的建议,要求他们加倍投资。在提供这一建议时,Horton先生没有思量客户相关的小我私家情形、他们的现金流状态或他们支付追加保证金的能力。

  此外,于2017年,Horton先生从Meritum调任FF Planning Solutions Pty Ltd(FF Planning Solutions)担任行政职务。Horton先生并不是FF Planning Solutions的授权代表,但他向一些客户提供了无证建议。

  对Horton先生的禁令是ASIC提高整个金融服务行业标准的连续起劲的一部分。它将被纪录在ASIC公然的《金融照料登记簿》(Financial Advisers Register)和《被克制和不合格职员登记簿》(Banned and Disqualified Persons Register)上。

  Horton先生有权向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)提出上诉,要求对ASIC的决议举行复核。


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